কি ফিনরা 2111?
কি ফিনরা 2111?

ভিডিও: কি ফিনরা 2111?

ভিডিও: কি ফিনরা 2111?
ভিডিও: FINRA একটি মৃত গ্রাহকদের অ্যাকাউন্টে ট্রেড করার জন্য একটি ব্রোকারকে অনুমোদন দেয়৷ 2024, নভেম্বর
Anonim

এফআইএনআরএ বিধি 2111-এর প্রয়োজন যে একটি ফার্ম বা সংশ্লিষ্ট ব্যক্তির একটি প্রস্তাবিত লেনদেন বা বিনিয়োগ বিশ্বাস করার যুক্তিসঙ্গত ভিত্তি রয়েছে কৌশল একটি নিরাপত্তা বা সিকিউরিটিজ জড়িত গ্রাহকের জন্য উপযুক্ত.

তাছাড়া 2111 ফর্ম কি?

SIFMA FINRA নিয়মের জন্য শংসাপত্র তৈরি করে 2111 । ফাইন্যান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটির (FINRA) নিয়ম 2111 ক্লায়েন্টদের কাছে সিকিউরিটিজ সম্পর্কিত লেনদেন বা বিনিয়োগ কৌশলগুলির সুপারিশ করার সময় ব্রোকার/ডিলারদের অবশ্যই সন্তুষ্ট করতে হবে এমন নতুন উপযুক্ততার প্রয়োজনীয়তা স্থাপন করে।

প্রধান উপযুক্ততা বাধ্যবাধকতা কি কি? নিয়ম 2111 তিনটি নিয়ে গঠিত প্রধান বাধ্যবাধকতা : যুক্তিসঙ্গত-ভিত্তিক উপযুক্ততা , গ্রাহক-নির্দিষ্ট উপযুক্ততা , এবং পরিমাণগত উপযুক্ততা.

এছাড়াও, একটি সুপারিশ ফিনরা কি?

যোগাযোগ একটি গঠন সুপারিশ ইহা একটি. "তথ্য এবং পরিস্থিতি" অনুসন্ধান - শব্দটি নয়। সংজ্ঞায়িত কিছুটা FINRA এর নির্দেশক নীতিগুলি সুপারিশ করা হয়েছে.

উপযুক্ততা নিয়ম কি?

FINRA এর উপযুক্ততা নিয়ম বলে যে সংস্থাগুলি এবং তাদের সংশ্লিষ্ট ব্যক্তিদের "বিশ্বাস করার একটি যুক্তিসঙ্গত ভিত্তি থাকতে হবে" যে তারা সুপারিশ করে এমন একটি লেনদেন বা বিনিয়োগের কৌশল যার মধ্যে সিকিউরিটিজ রয়েছে তা গ্রাহকের জন্য উপযুক্ত।

প্রস্তাবিত: